Юридические мероприятия

Организатор:
ООО "УЦБА"
495 517-15-97

Лектор Наумов А.Е - Председатель Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс-рискам.

Программа:
1. Процедуры надлежащей проверки клиента в свете требований ФАТФ и российского законодательства.
1.1. Идентификация. Процедуры идентификации, понятие термина идентификация. Понятие терминов клиент, выгодоприобретатель,
представитель клиента.
1.2. Идентификация граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, особенности и проблемы.
1.3. Понятие бенефициарного собственника капитала, механизмы идентификации и проверки сведений
1.4. Требования, предъявляемые к идентификации ИПДЛ.
1.5. Процедуры расширенной проверки клиентов. Условия применения, критерии.
1.6. Упрощенная идентификация
1.7. Идентификация с использованием финансовых посредников. Процедуры и требования.
1.8. Перспективы изменения требований законодательства, связанных с идентификацией
2. Оценка рисков ПОД/ФТ на основе риск ориентированного дохода. Степени риска и критерии влияющие на повышение и понижение риска. Риски, связанные с деятельностью клиентов, Страновые риски, риски, зависящие от характера проводимых операций. Где брать списки по страновому риску. NEW

3. Порядок документального фиксирования. Хранение информации, собранной при идентификации. Обновление сведений, полученных в ходе идентификации. Сотрудники, уполномоченные за проведение идентификации и их ответственность.

4. Критерии должной осмотрительности при идентификации клиентов.
4.1. Оценка клиента перед установлением отношений. Подходы к подготовке рекомендаций по применению повышенного внимания при идентификации.
4.2. Типологии подозрительных операций и деятельности (Положение ЦБР №375-П и 262-П и Приказ Росфинмониторинга №103).
4.3. Проверка информации полученной в ходе идентификации и изучения клиента. Источники проверки информации и средства проверки информации.

Ответы на вопросы слушателей. Практические примеры. Демонстрация аудио-визуальных материалов по теме.